RBA认证审核文件清单（7.1版）-供应链管理

RBA认证7.1版本-供应链管理审核要求：

E - Supply Chain Management

E1.1：

由最高级别经理签署/认可的行为准则

E2.1

材料限制的书面程序

• 如果由公司管理：

o 公司政策

o 责任分配

o 执行证明记录

• 如果由工厂管理:

o 执行证明记录

o 材料/零件供应商的分析数据

o 报表和/或符合性证书和分析数据

o 产品化学成分，规格、供应商的报表和/或符合性证书

o 监控和报告记录

E3.1

冲突矿产供应链政策和管理系统的书面程序

• 如果由公司管理

o 公司政策

o 责任分配

o 执行证明文件

• 如果由工厂管理:

o 流程实施记录

o 过去五年的3TG尽职调查记录

o 年度评审和改进计划(如果适用)

o 与供应商的减缓计划，行动计划

E4.1

• 如果由公司管理:

o 公司关于RBA规范与供应商沟通的政策

o 责任分配

o 执行证明记录

• 如果由工厂管理:

o 所有下一级供应商的合同

o 每个采购订单的采购订单

o 对供应商的执行通知

E4.2

• 如果由公司管理:

o 公司关于主要供应商识别的政策

o 责任分配

o 执行证明的政策

• 如果由工厂管理:

o 关于主要供应商定义的记录

o 主要供应商清单

o 与供应商(包括劳务代理/承包商和现场服务提供商)的沟通材料

E4.3

• 如果由公司管理:

o 公司关于下一层主要供应商执行RBA规范的政策

o 分配的责任

o 执行的证明记录

• 如果由工厂管理:

o 供应商的SAQ

o 对供应商进行的风险验证报告

o 对供应商进行的审核报告

o 供应商的VAP/CMA/AMA（第三方）审核报告。

E4.4

• 如果由公司管理:

o 公司关于主要供应商纠正措施过程的政策

o 分配的责任

o 执行的证明

• 如果由工厂管理:

o 主要供应商纠正措施实施的书面程序

o 供应商的纠正措施计划

o 供应商关闭审核报告

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