RBA认证审核文件清单（7.1版）-商业道德

RBA认证7.1版本-商业道德审核要求：

D - Ethic & Ethics Management Systems

D1.1：

员工利益冲突声明

人事档案

休假记录

纪律记录

申诉记录

D2.1

确保信息准确的内部审查程序

第三方财务年审报告

政府要求的财务报告

D3.1

知识产权保护程序

与员工、供应商以及客户的保密协议

D4.1/D5.1

申诉及调查记录

申诉沟通记录

D6.1

个人信息保护的书面程序

D.M.1.1

道德合规程序的书面程序

及时更新道德方面证书的跟踪表

合规登记

适用法律和客户要求的汇总

D.M.1.2

书面的道德方面风险评估程序

风险评估报告

D.M.2.1

RBA道德执行高级代表任命书或组织结构图

D.M.2.2

道德政策(所有业务的最高诚信标准，礼品，贿赂，利益冲突，反腐败法律，不虚假陈述，知识产权所有权和知识产权保护，公平业务，不报复，保护举报人，保护个人信息等)

控制流程的书面程序

对涉嫌违规行为的调查报告

人事档案中的制裁措施

D.M.2.3

道德培训过程的书面程序

培训记录(包括培训效果的验证)

教育材料

D.M.3.1

关于工人/经理意见和反馈以及供应商/顾客沟通的书面程序

沟通记录（包括沟通有效性的验证）

意见/反馈记录

给工人的关于如何提供意见/反馈以改进的书面信息

与供应商的沟通/汇报

与客户的沟通/汇报（如有要求）

D.M.3.2

书面的保密道德申诉程序

申诉记录

调查记录

工人如何报告申诉的书面指引

D.M.4.1

道德管理绩效评审和持续改进流程的书面程序

系统评审会议记录

管理评审会议报告材料/分析/数据

正式目标，指标和目标跟踪

定期进度报告

评估报告

D.M.4.2

书面道德内审程序

内审报告

D.M.4.3

道德纠正措施过程的书面程序

不符合项记录

每个不符合项的纠正措施计划

纠正措施计划的进度报告

关闭验证报告(有管理层确认)

过去三年收到的任何违规通知书副本

RBA认证审核文件清单（7.1版）-劳工
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