lululemon露露柠檬验厂审核内容与要求

第一类 :Lululemon验厂审核-零容忍

1.1.1 供应商是否允许lululemon，所有经批准的第三方合作伙伴（告知，半告知和暗访）进行以下活动 :
A.来包括宿舍在内的整个厂房
B. 阅读认为评估所需的所有文件
C. 在无工厂管理人员情况下约谈员工
D.公开任何有关lululemon验场所需资料

1.1.2有任何理由 /证据显示文件或信息被以任何方式窜改吗？这些改变包括但不限于：
A.伪造
B.隐藏
C.制作
D.不真实：员工一直被强迫

1.1.3有供应商签署了 Lululemon 厂商代码“合格授權 证明”吗？

1.2.1 有供应商及分包商是否有用于Lululemon 的生产，并收到了署名为 “合格授權证明”，同意遵守道德的 Lululemon 的代码吗？

1.2.2 供应商的分包商有露露柠檬批准使用的“分包申请表 ”吗？

1.2.3 是否所有供应商的生产都在非住宅建设(合法厂房 )和不使用家庭代工？

1.3.1 是否保证员工；
a）至少得到当地法定最低工资
b）定期得到薪资
c）直接收到付款

1.3.2 是否所有员工都得到保证和支付，至少最低的加班费？

1.4.1 工厂的招募、雇佣合同的条款和条件是否遵守法律？证明没有任何形式的强迫劳动，包括抵押员工证件、契约束缚员工自由、贩卖奴隶或使用监狱劳工？

1.4.2 工厂是否持有员工证件的原件资料：护照、身份证等？如果是的话，供应商是否合法拥有员工的个人文件，并将其存放在一个安全的地方，员工可以合理地使用这些文件吗？

1.4.3 供应商是否避免使用以下任何保税做法？：
A.收取入职中介费费
B.不加薪
C.要求员工交押金
D.放高利贷
E.强迫员工寄放工资在工厂
如果有以上行为，供应商有合法的权利收取费用 /押金或保留工资吗？

1.4.4 工厂是否遵守合同？
确保所有工作类型的员工在工作结束后可以自由离开工作场所，并允许他们自由进出宿舍

1.4.5 是所有加班在自愿的基础上进行的？

1.4.6 员工是否能自由在到期前终止就业合同，而不受到罚金及扣押财产（除非是合法）的惩罚？工厂是否于到期后履行合同 ?

1.5.1 是否所有员工达到或超过当地法律规定的年龄？（如果没有法律，就业的法定最低年龄是 15 岁或以上）。必须文件证明，包括：
A.劳工登记册
B.个人档案（身份证复印件、 出生证明等）。

1.6.1 供应商是否有一个政策和书面的程序来防止和确保所有以下形式的腐败行为是可以避免的：勒索、贿赂、贪污、盗窃或其他滥用权力获得优势等 ………..？

第二类 :Lululemon验厂审核内容-环境

2.1.1供应商是否遵守所在国家的所有适用的法律，包括：
A.环境分类
B.废物许可证
C.污水许可证
D.限制化学许可证
E.向当局汇报环境报告（如 EIA报告、年度环境业绩报告等）
F.地方当局的检查？

2.1.2工厂是否实施以下犯法事项 :
A.未经处理的工业废水排放
B.非法填埋和焚烧垃圾的现场

2.1.3 所有废水是否至少每 12 个月进行一次适当的测试，以确保在排入环境或当地法律规定的情况下，符合所有相关的法律限制？

2.1.4 烟囱、锅炉、窑炉等的空气排放是否至少每 12 个月进行一次适当的测试， 以确保在排放到环境中或按照当地法律规定的情况下，符合所有相关的法律限制？

2.1.5 工厂噪音是否符合相关的法律限制？测试是否至少每 12 个月进行一次， 或者按当地法律规定，严格的测试？

2.2.1 供应商是否有以下的化学品管理政策/程序书面数据：
A.购买
B.库存
C.标签
D.使用
E.存储
F.运输
G.处置

2.2.2 工厂是否有一个详细的生产中使用的所有化学品清单、操作和维护有效的材料安全数据表， 物料安全数据表 （MSDS ）？

2.2.3 物料安全数据表的语言是否员工都能读懂?

2.2.4 是否确保与化学品密切合作的员工具备适当的能力，在开始工作之前受过足够的培训，每年都有一次定期培训或法律规定的培训？培训记录和培训材料是否可供审核？

2.2.5工厂是否对化学品进行安全管理措施 :
A.空气、地面和水污染 （需要适当的二次容器防止渗漏和适当通风） ；
B.点火/爆炸（如通风和接地）；及
C.对人体健康的危害

2.2.6 是否保证所有的化学品使用和储存区域都配备了足够的洗眼液和溢油清理站？

2.2.7 是否保证所有化学品容器，包括临时容器，都适当地贴上适当的危险标志和化学名称，以确保内容被知晓，并将潜在风险降到最低？

2.3.1 是否有以下的废物管理政策 /程序的书面数据？：
A.分离
B.标签
C.处理
D.存储
E.运输
F.处理

2.3.2 是否追踪所有危险和非危险废物并记录最新信息？追踪是否包括：
A.废物的描述 /分类（如非危险品：纸板、塑料、织物等；有害的：紧凑型荧光灯、电池、气雾剂等）
B.产生的数量，以及
C.处理方法

2.3.3 是否所有的工业危险和非危险废物都是按照当地法律，例如，使用有执照的承包商，以负责任的方式运输和处置？

2.3.4 供应商是否确保所有员工对危险废物和非危险废物有足够的知识和相关培训？：
A.分离
B.处理
C.存储
D.运输
E.处理？
培训记录和培训材料是否可供审核？

2.3.5 是否储存、 处理、运输和处置的方式，防止危险和非危险废物：
A.空气、地面和水的污染 （例如隔离和存放在明显的和分开的区域） ；
B.点火/爆炸；
C.对人体健康的危害
D.现场填埋和 /或现场焚烧

第三类 :Lululemon验厂审核内容-员工健康与安全

3.1.1 供应商是否遵守有关健康、安全和消防问题，适用的法律和法规，包括但不限于：
A.工作场所安全（空气、噪音、光线、温度等）
B.行业分类
C.工作场所风险分析
D.报告要求
E.当局的检查
F.诊所和体格检查，以及
G.食品服务，包括餐厅 /食堂？

3.2.1 防止工人暴露于严重的健康或安全隐患？可能造成死亡、永久伤害或疾病的危险。这些潜在危害包括但不限于：
A.不安全的建筑结构（如墙壁或地板上的大裂缝）
B.建筑物的使用、 布局、层数和承载能力与批准的建筑计划 /许可（包括屋顶） 相一致。
C.没有可用的消防设备
D.大多数机器没有安全盖或装置。
大多数或关键出口门在工作时间上锁。
F.缺乏足够的出口门。

3.2.2 供应商为所有工人和他们的代表提供培训计划来提高能力和职业健康与安全及健康保护意识。每年，工人（包括新的和重新分配的工人）和他们的代表在工作时间内提供这样的培训。健康和安全培训，包括但不限于：
A.使用灭火器的方向
B.应急计划，包括撤离程序
C.提供个人防护装备（ PPE）
D.使用机器 /设备的安全培训。
培训记录和培训材料是否可供审核？

3.2.3 供应商是否能确保所有的机器和其他设备，用于生产和经营都配备必要的安全装置，以防止工作场所的伤害？

3.2.4 供应商是否确保安全指令和 /或警告标志或文字使员工理解：
A.清晰明确地张贴在指定的工作区域。
B.靠近机器和其他设备，或
C.在使用这些机器或设备的区域的入口？

3.2.5 供货商提供免费且适当的个人防护装备（PPE）给任何有害或有潜在危险的工作区的所有员工和访客？
供应商是否确保 PPE是：
A.可用
B.必要时更换
C.良好的维护
D.在工作场所使用得当吗？

3.2.6 供应商是否确保每个楼层和建筑至少有一个急救箱或当地法律的要求：
A.适当的库存和维护，
B.在所有班次期间可供雇员使用，
C.放置在明确标示的指定区域内，并
D.与建筑使用者的数量、 活动类型和潜在的受伤风险相一致？

3.2.7 供应商是否能保证在所有的工作时间和班次至少有一名员工接受过急救培训的存在，或按当地法律规定？员工的急救证书有效（没有过期） ，是否有必要确保他们在必要时参加可信的进修课程？

3.2.8 供应商是否确保所有工作场所的事故报告，记录和调查及时提供但不限于下列信息：
A.一个人的姓名和职务， 地点，日期，时间和受伤的描述
B.确定任何不安全行为、条件和 /或程序
C.纠正和预防措施的识别
D.执行和后续措施？

3.2.9 供货商确保以下工作场所和建筑结构无危害等：
A.楼梯
B.电器设备
C.不接地设备
D.货物的储存，或
E.不平整的地板或开孔

3.2.10 供应商是否为所有员工提供合理的饮用水，免费的吗？此外：
A.适当地保持饮水器， 与雇员的数量和工作区内的合理距离成比例。
B.水质测试报告
C.员工允许携带自己的饮料瓶 /杯子吗？

3.2.11 供应商是否为男性和女性提供分离的厕所和盥洗设施足够吗？设施是否妥善维护？

3.2.12 厂商是否有和生产员工代表， 卫生和安全委员会定期开会，解决和预防的健康和安全问题？

3.3.1 供应商是否有一个书面及可实施的程序，让所有员工，承包商和访客在需要疏散时到达外部集合点？

3.3.2 供应商是否确保书面及可实施的程序，所有员工都：
A.进行防火安全和紧急疏散训练。
B.每年或根据当地法律规定进行进修培训。
C.培训使用消防设备并在其工作区域启动警报
培训记录和培训材料是否可供审核？

3.3.3供应商的设施在过去 24个月内没有发生火灾？
如果发生过火灾，供货商必须提供如何控制火势的报告以及他们未来如何防止火灾发生的计划？
供应商是否有可供审核的记录？

3.3.4 供应商是否确保所有生产车间都符合以下规定：
A.至少有两个上锁的紧急出口，门向外打开。
B.照明紧急出口标志和疏散路线。
C.紧急出口（内部和外部） ，有一个保持清晰的四角型区域，并在地板上涂有对角线。
D.畅通无阻的紧急出口和逃生路线
E.在安全区域内指定的有标记的外部装配点？

3.3.5 供货商有一个全面运作的疏散警报设备？警报应该包括火灾报警和报警激活开关：
A.每层都有明显的标记和确保警报的可用性。
B.高度可见 /可听（例如，每个人都可以看到和/或听到它，尽管环境有噪音） 。
C.定期测试和运作
D.当主撤离警报失败时， 启动警报的后备系统。

3.3.6 保证设施每层 /地区已疏散计划， 张贴标语位置明显且语言全体员工理解吗？
楼面布局的疏散计划是否包括在最低限度？：
A.正确的方向张贴
B.“你在这里”的位置标记
C.逃生路线
D.急救通道
E.灭火设备和警报
F.集合点
G.紧急联络电话号码等

3.3.7 供货商保证急救灯：
A.每层都有。
B.定期测试和运作
C.配备备用电源

3.3.8 供应商是否确保设施的每一层都有符合法律要求的足够的消防设备？：
A.适合于生产过程的规模和类型
B.清晰可见和有标记
C.通畅
D.功能
E.定期检查记录

3.3.9 供应商是否进行了充分的设施疏散演习覆盖所有区域和部门至少每 12 个月一次，或按当地法律规定演习？
供应商是否为每一项培训保持书面记录？：
A.疏散时间和日期
B.出勤和人员记录
C.对钻头的评价
D.必要时纠正措施
E.照片/录像等

第四类 :Lululemon验厂审核要求-员工居住与宿舍

4.1.1 供应商是否遵守所有关于健康和安全，宿舍楼的结构完整性和消防问题所适用的法律和法规？

4.2.1 供货商保证提供给员工的住房 :
1.男女职工分居。
2.清洁通风
3.允许通行自由
4.安全卫生条件
5.隐私
6.配备厕所和洗涤设施。
7.配备饮用水等设施…?

4.2.2 供应商是否确保书面程序和实际演习，使所有的员工都：
1.在紧急情况下接受紧急疏散训练。
2.受过演习训练
3.在生活区训练使用灭火设备并启动警报？
培训记录和培训材料是否可供审核？

4.2.3供应商所提供的住房在过去 24个月内没有发生过火警？
如果发生过火灾，供货商必须提供如何控制火势的报告以及他们未来如何防止火灾发生的计划？
供应商是否有可供审核的记录？

4.2.4 供应商是否确保住房提供的所有楼层都配备有：
1.至少有两个上锁的紧急出口，门向外打开。
2.照明紧急出口标志和疏散路线。
3.紧急出口（内部和外部） ，在地板上有一个保持清晰的四角型形状并涂有对角线。
4.畅通无阻的紧急出口
5.在安全区域内指定的有标记的外部装配点？

4.2.5 供货商的房屋有一个全面运作的疏散警报，包括火灾报警和报警开关，这是或包含：
1.每层都有明显的标记和可用。
2.够宏亮的声音
3.定期测试和运作
4.当主疏散警报失败时， 启动警报的后备系统？

4.2.6 供货商保证紧急照明：
1.每层都有，
2.定期测试和运作，以及
3.配备备用电源？

4.2.7 供货商保证住房提供所有楼层都有疏散计划并确保全体员工理解与否？
楼面布局的疏散计划必须包含：
1.“你在这里”标记
2.逃生路线
3.急救通道
4.灭火设备和警报
5.集合点
6.紧急联络电话等。
7.张贴在正确的方向

4.2.8 供应商是否确保住房提供所有楼层有足够的消防器材，必须是：
A.适合建筑用途的规模和类型
B.清晰可见和有标记
C.可正常运作
D.测试和运作
E.定期检查是否有记录？

4.2.9供货商的所有住房至少每 12个月一次进行全面疏散演习，或按当地法律规定进行演习 ?供应商的书面纪录须包含：
1.疏散时间和日期
2.为所有员工和员工记录提供可靠的系统
3.对演习的评价
4.必要时纠正措施
5.照片/录像等？

4.2.10 供应商是否确保所有房屋楼层至少有一个急救箱或按当地法律规定的数量 :
1.适当的库存和维护
2.可随时提供给居民。
3.放置在明确标示的指定区域内。
4.与建筑使用者的数量、 活动类型和潜在的受伤风险相一致？

第五类 :Lululemon验厂审核要求-国内与国际法规

5.1.1 遵守薪酬福利制度？社保有 /无?

5.1.2 尊重劳动法律法规？

5.1.3 充分遵守就业合同吗？

5.1.4 遵守合法的工作和加班时间？

5.1.5 承兑和支付法定工资的所有工作时间包括计件工资、奖金、夜班等等 ?

5.1.6 是否遵守所有关于本地工人的法律 ?

5.1.7 确保每一份关于当地和国家法律的文件的可取得性和合法性 ?

5.1.8 确保所有通过政府或公会审核的文件/证照的可用性，完整性，许可及正确性。

5.2.1 供货商确保所有员工都了解露露柠檬的道德伦理规范中文版，透过口头的传递使员工理解和在所有主要工作场所张贴道德规范的最新版本？

5.2.2供应商是否在 30天内（或按法律规定）向雇员提供就业指导，以下为参考：
A.就业条件
B.试用期
C.工资和福利
D.正常工作时间和加班政策
E.惩戒措施
F.申诉制度
G.人权等权利。
H.职业健康和安全？
培训记录和培训材料是否可供审核？

5.2.3 供应商是否保证所有员工培训都算作工作时间并相应支付？培训和工资记录是否可供审核？

5.2.4 供应商是否确保有匿名和机密的投诉系统或其他沟通渠道，让员工在不被报复的情况下表达个人意见？
如果是的话，他们的意见是否在合理的时间内由管理层作出回应和 /或处理？

5.3.1 禁用童工

5.3.2 供应商在招聘阶段是否有一个年龄核实政策 /程序，以确定候选人的工作资格和任何法律限制？

5.3.4 供应商是否有书面的政策 /补救计划，以防止无意中雇用童工，包括但不限于：
a）把孩子从工作场所搬出去
b）通知父母或监护人
c）通知露露柠檬
d）在完成义务教育并达到法定就业年龄之前提供教育资助？
这些记录可供审查吗？

5.4.1 除了最低工资外，供应商是否以法律规定的费率补偿雇员，包括但不限于：
a）法定 /国定假日工资
b）职位津贴
C)假期/年假？

5.4.2 供应商是否提供符合适用的法律的所有的好处，包括但不限于：
A.保险（社会和健康）
B.产假/陪产假
C. 病假
D.养老金 /退休（如适用）

5.4.3 供应商是否支付男性和女性，外国移民和当地员工相等的工资，及给予员工与其公作需要基本技能的相等工资？

5.4.4 供应商是否定期支付工资和福利，并每次都有提供员工详细的细节，例如：
A.用工人所理解的语言来表示清楚
B.正确性
C.没有非法扣减
D.工人不为制服或工具付出证金
E.提供一张工资单

5.4.5 在法定最低工资的情况下，供应商是否确保所有员工至少得到该行业基本的预估工资或更高 ?或得到可以维持员工基本需求的工资？

5.5.1 供应商是否有一个可靠的、准确的、透明的制度，记录并维护员工的工作时间，包括：上下班时间以及加班时间？

5.5.2 供应商是否遵守包括加班每周最多工作 60 小时的劳工组织核心公约？须回答每周最多上班时数

5.5.3 供应商要求加班，是否提前使用“露露柠檬加班申请表”进行申请，并收到了来自合作伙伴可持续发展部门的批准？

5.6.1 供应商是否能确保所有的雇员每七天周期内都有至少有连续 24 个小时的休息时间？

5.6.2 供应商是否根据法律及行业标准给员工休息时间，包含:上洗手间，吃饭和喝水？

5.7.1 供货商是否针对就业及员工之间的相处发现歧视现象 ?包括但不限于：种族，年龄，性别，肤色，阶级，社会背景、性取向、种族、国籍、宗教、残疾、怀孕、政治背景，工会会员、婚姻状况等？

5.8.1 供应商是否确保工作场所的自由性、心理、身体和言语骚扰、虐待、恐吓和暴力？

5.8.2 供应商是否能确保他们没有施加罚款，公开羞辱员工或利用其他形式的强迫纪律的目的，并有书面政策，反映他们的做法呢？

5.8.3 供货商确保以下内容了吗？
A.迟到或培训时间的扣除不超过实际缺少的时间。
B.在不符合生产定额、 生产缺陷等情况下，工人不会受到处罚。

5.9.1 供应商是否允许员工自由：
选择、组建、归属或不属于工会或任何其他类型的雇员组织。
参加工会 /组织活动或采取集体行动。
与工作场所的员工代表沟通，集体谈判

5.9.2 当根据当地法律限制或禁止结社自由和集体谈判权时，供应商是否提供其他形式的独立和自由雇员代表和谈判？

第六类 :Lululemon验厂审核内容-小区福祉

6.1.1 供应商是否有实施任何政策、程序和措施来积极影响他们的社区？

6.1.2 供应商是否努力参与并积极改变当地社区，例如帮助和支持的人民的生活，工作和娱乐？

6.2供货商在关于员工福祉的设备投资中哪一个是跟员工最为相关的 ?例如
（a）公平补偿
（b）安全运输
  (c)  申诉程序
（d）营养教育