三体系认证审核要点

第一节 ISO9001质量管理体系审核要点

4.1 质量管理体系总要求
·审核要点
1）组织对质量管理体系所需过程的识别是否充分?
2）过程的顺序规定是否合理?过程之间的接口是否明确?
3）如何证实组织的质量管理体系能稳定地提供顾客满意和适用的法律法规要求的产品?
4）组织的质量管理体系是否具备了持续改进的能力?
5）组织的外包过程有哪些？是否明确了具体的控制要求？

4.2.1总则
·审核要点
1）组织所建立文件是是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
2）组织是否按照标准要求建立了文件化程序？
3）组织是否根据内部管理需要建立了相应文件程序？
4）组织是否按照标准要求建立了质量记录？
5）组织体系文件是否适宜和可操作？
6）组织体系文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件如何进行管理？
7）组织体系文件详略程度是否考虑组织的规模和类型、过程的复杂程序及相互关系、涉及人员所需要的能力？

4.2.2质量手册
·审核要点
1）组织是否编制并保持了质量手册？手册内容是否覆盖且符合标准要求？
2）组织质量手册对标准要求有否删减？如有，所删减条款是否有说明？说明是否充分、可信？
3）组织质量手册是否对体系中所有过程进行描述？是否对这些过程之间的相互关系加以确定且有效？
4）组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他文件的引用？
5）质量手册是否受控管理？

4.2.3 文件控制
·审核要点
1）质量手册中对各过程及其相互关系的表述是否反映了组织的质量管理体系、产品、过程的特点？
2）组织编制的程序文件、作业文件是否能确保部门和所有过程的有效运作和控制？程序文件、作业文件是否易于操作？
3）文件发布前是否由授权人批准其适用性？
4）文件修改是否经过评审和批准？如何标识？
5）现场使用的文件是否为适用的有关版本？
6）外来文件如何识别、发放与管理？

4.2.4 记录控制
·审核要点
1）各项生产活动记录（准备工作、技术交底、现场管理、质量检验）是否完整、齐全？
2）记录能否保持清晰？是否易于识别？编号、签署是否符合要求？
3）记录的归档是否规范？检索是否方便？
4）记录的保管、贮存环境是否符合要求？
5）是否规定了记录保存期？

5.1 管理承诺
·审核要点
1）最高管理者是否明确在质量管理体系中的作用？管理职责是否到位？
2）最高管理者在体系运行、持续改进、提供资源方面作出哪些承诺？能提供哪些证据？
3）最高管理者是否向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？
5.2 以顾客为关注焦点
·审核要点
1）对顾客的需求识别是否充分？采取什么措施将顾客要求转化为组织要求？
2）领导和员工对以顾客为关注焦点的意识如何？
3）如何证实顾客的要求得到满足？

5.3 质量方针
·审核要点
1）质量方针是否有持续改进和顾客满意的内容？
2）质量方针是否反映了本行业、本组织的特点？
3）质量方针是否评审其持续适宜性？
4）最高管理者是否宣讲了质量方针的内涵？员工对方针是否理解？

5.4.1 质量目标
·审核要点
1）组织是否建立目标并分解到各职能部门？
2）质量目标是否可进行测量？目标之间是否协调一致，相互保证？
3）组织是否目标实施规定时间要求、责任人，并对目标实现程度有检查、有评价和利用？

5.4.2 质量管理体系策划
·审核要点
1）组织建立质量管理体系是否考虑到产品涉及过程？
2）组织产品发生变化时是否加以控制，保证体系的完整性？

5.5.1 职责和权限
·审核要点
1）最高管理者是否以文件形式规定了各部门、各层次、各岗位的职责和权限？
2）员工是否了解自己的职责和权限？

5.5.2 管理者代表
·审核要点
1）最高管理是否已指定管理者代表并对其授权？
2）管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？
3）管理者代表是否公司员工？

5.5.3 内部沟通
·审核要点
1）组织的沟通方式有哪些？
2）沟通是否包括了质量管理的信息内容？
3）沟通后，提出的改善工作是否有策划、实施和监督？

5.6 管理评审
·审核要点
1）是否按规定的时间间隔进行了管理评审？评审前是否进行了策划？
2）管理评审输入是否充分？评审是否有一定深度？
3）管理评审输出文件是否体现体系“三性”（持续适宜性、充分性、有效性）？
4）管理评审是否包含质量方针和目标的评审、体系改进内容并作出决定？
5）管理评审报告是否包话体系、过程、产品改进和资源需求？
6）根据改进需求是否制定了纠正预防措施并跟踪落实？

6.2 人力资源
·审核要点
1）是否对人员的任职能力进行了评价、考核和资格确认？
2）是否制定了岗位任职条件？破格任职是否经过考核？
3）对招聘、借用人员如何进行资格确认？
4）是否按需求定期提出培训计划？计划是否实施？
5）如何评价培训的有效性？
6）采取什么措施确保员工对实现质量目标意识的提高？

6.3 基础设施
·审核要点
1）工作场所、生产设备、软件配置是否充足、适当，并得到维护和控制？
2）是否制定了设施、设备管理办法？是否实施了维护保养？
3）支持性服务（运输、通讯、信息系统等）是否有效？

6.4 工作环境
·审核要点
1）组织是否提供一组文明、卫生、安全的工作环境和工作现场？
2）是否制定了针对作业环境的管理办法？实施是否有效？

7.1 产品实现的策划
·审核要点
1）是否针对产品实现过程（生产、技术、质量、安全）进行了策划？
2）策划内容是否包括质量目标和要求、确定过程、文件和资源需求？
3）产品所要求的验证、确认、监视和测量、检验、试验活动及产品接收准则是否得到安排？
4）对特殊产品、项目是否按要求编制了质量计划？
5）对特殊过程、关键过程的运作是否进行了策划？

7.2 与顾客有关的过程
·审核要点
1）顾客提出哪些明示的要求、口头要求，如何确定？
2）预期及交付后要求是否得到识别并予以确定？
3）适用于产品的法律法规和技术标准要求的确定体现在何处？
4）产品要求的评审（如合同评审）是否在签订前进行？
5）产品要求评审的内容是否符合标准7.2.2规定的“三个确保”，评审结果的记录是否保持？
6）产品要求变更是否重新评审，修改议论并传递到相关人员？
7）是否对顾客沟通作出安排？哪个部门负责？如何处理顾客信息？

7.3.1 设计和开发策划
·审核要点
1）设计和开发策划是否明确了阶段要求？是否理解设计意图？
2）设计和开发策划输出是否编制了项目设计计划？设计计划是否按规定审批和发放？
3）设计人、项目负责人、验证人（校核、审查、核定）是否具备相应的资格？职责和权限是否明确？
4）设计计划是否阐明了不同设计阶段应开展的各项活动的内容？以及实施这些活动的职责？
5）设计计划是否规定了设计评审的频次和时机，设计验证活动的安排？设计资源是否有保证？
6）设计计划是否随设计进展和情况变化而修改？
7）外部接口和内部专业间的接口项目、分工、提资进度、要求是否有明确的规定？
8）设计负责人是否对组织和技术接口进行协调、沟通和管理，并定期评审？

7.3.2 设计和开发输入
·审核要点
1）设计办输入是否明确规定了有关的产品功能、性能要求和社会需求，并形成文件？
2）设计输入是否包括适用的法律法规、技术标准（特别是强制性的标准）的要求和必要的说明？
3）以前类似的设计信息包话上一设计阶段的设计文件以及设计基本资料（包括收资、专业互提资料）是否评审了其适用性和完整性？
4）对应急工程输入的假定设计资料是否有跟踪措施及处置结果？
5）设计输入是否充分完整？对自相矛盾的输入要求，是否已协调解决？

7.3.3 设计和开发输出
·审核要点
1）设计输出的文件是否满足设计输入（设计计划）的要求？
2）设计文件是否标出与正常使用条件有关的产品质量特性？
3）设计输出文件、图纸、设备清册、概算书是否经验证/证明审？
4）设计计算书是否有计算依据、计算条件的说明并经校审？
5）设计文件中是否有为其后的工艺制作、施工、安装、运行、服务提供适当的信息（包括施工措施、检验规范、接收准则）？
6）设计文件打印装订是否有差错？文件发放前是否经过批准？

7.3.4 设计和开发评审
·审核要点
1）设计项目是否在设计的适当阶段进行了系统的设计评审，以评价设计结果满足要求的能力？
2）参加设计评审人员是否有职能部门代表，必要时邀请本设计组以外的有关专家参加？
3）设计评审是否对阶段设计成果做出了评价，推荐了设计方案？
4）设计评审是否识别了问题，评审意见是否有跟踪措施，跟踪结果是否记录？

7.3.5 设计开发验证
·审核要点
1）是否对设计成品（图纸、说明书、计算书等）都进行了多级校审？校审单上的各级校审签署是否符合文件规定？
2）校审意见是否得到执行？存在的问题是否进行跟踪并得到解决？
3）使用的计算机软件是经过鉴定？
4）当采用变换方法进行计算时，其计算原则、计算方法、计算软件是否经过评审？
5）当模拟试验时，其试验成果是否经过评审/验证？
6）当采用类方法时行设计验证时，其类比条件是否经过适宜性评审？
7）当存在多种设计验证方法时，最终选用的方法是否经过论证？

7.3.6 设计和开发确认
·审核要点
1）是否针对设计产品规定的使用要求或预期的用途要求在交付或实施之前进行设计确认？
2）涉及安全或行业要求的设计项目是否经过主管部门组织外部评审会议予以确认？
3）设计确认结果是否得到执行？实施情况是否符合确认文件要求？

7.3.6 设计和开发更改控制
·审核要点
1）设计发生错误可其他原因进行更改时，是否及时予以识别、确认、并进行更改？
2）所有设计和开发更改是否遵循同一更改程序，并经相关人员批准？

7.4采购
·审核要点
1）是否对供方的选择、评价和重新评的准则作出了规定？
2）对供方和采购的产品的控制类型和程度如何划分？
3）物资采购和工程分承包合同签订前是否对供方进行了评价？
4）是否建立了合格供方名录？供方是否在名录内？
5）对合格供方是否有跟踪措辞施并进行动态管理？
6）采购文件是否清楚地规定了有关的技术质量要求和验证方法的安排？以及产品的放行方式？
7）采购文件发放前是否经过审批，以确保采购要求是充分的、适宜的？
8）组织是否对采购产品进行了有效的验证（包括进货检验和过程验证或顾客在供方处的验证）？

7.5.1 生产和服务提供的控制
·审核要点
1）生产和服务作业班组是否获得有关技术、质量技术、质量要求的信息，如计划、文件、作业指导书、交底记录？
2）生产和服务活劝是否在受控条件下进行？
3）现场作业是否严格执行相关技术标准、作业指导书？按操作规程正确使用设备？
4）是否对产品实现过程实施了在线监视和测量？
5）生产设备、测量设备是否齐备？工作环境、设备维护是否到位？
6）如何对外供产品的交付和交付后的活动实施控制？

7.5.2 生产和服务提供过程的确认
·审核要点
1）本组织有哪些特殊过程、关键过程被识别？
2）对特殊过程是否从人员、设备、工艺方法等方面进行鉴定、确认？确认结果是否证实了过程能力？
3）对工艺方法是否进行了验证并获得最佳参数？
4）过程确认后是否保持了过程能力，是否有变异需要再确认？

7.5.3 标识和可追溯性
·审核要点
1）产品（物资、设备）是否按要求进行标识？
2）产品在测量、监视过程中是否对其试验状态进行了标识？
3）当有可追溯性的要求场合，标识是否具有唯一性？

7.5.4 顾客财产
·审核要点
1）顾客提供的财产是否进行识别、登记、标识并验证其适用性？
2）顾客提供的财产是否进行了保护和维护？
3）顾客财产是否发生了异常？对其的管理是否满足标准要求？
4）顾客个人信息是否实施了管理？是否有效？

7.5.5 产品防护
·审核要点
1）对产品和半成品在交付前，防护措施是否到位？
2）防护措施是否包括对标识、搬运、包装、贮存方面的控制？

7.6 监视和测量设备的控制
·审核要点
1）是否按生产和服务过程的要求确定监视和测量的部位、方法？选择准确度、精密度合适的监视和测量设备？
2）监视和测量设备是否按周期校准？在用设备是否在有效期内？
3）自检的监视和测量设备，是否有作为检验依据的自检文件？
4）在监视和测量过程中，有无偏离校准合格状态的情况发生？组织是否评审了已测结果的有效性，并采取后续措施？
5）用于测量、试验的计算机软件是否经过有效鉴定或确认？

8.2.1 顾客满意
·审核要点
1）是否监视了顾客满意的信息，作为体系业绩评价的手段？
2）对获取顾客满意度信息的途径、时机、方式、项目内容、职责和分析利用这些信息是否作出规定？实施效果如何？
3）顾客满意调查样本策划是否合理？获取的信息是否可靠？
4）对顾客的意见、抱怨是否及处置？

8.2.2 内部审核
·审核要点
1）是否按策划的时间间隔进行内审，编制了计划并经批准？
2）审核范围是政治路线覆盖了本组织各部门？
3）审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？
4）部门的审核要素是否覆盖了相关职责？
5）发现的不合格是否开具了“不合格报告”，并判定了性质？
6）责任部门是否对有合格项进行了原因分析，制定的纠正措施是否适当？
7）质保部是否对纠正措施进行了跟踪检查并验证其有效性？
8）内审文件、记录是否符合要求并保存完整？
9）审核组成员是否经过审核知识培训？分组是否考虑了审核独立性要求？

8.2.3 过程的监视和测量
·审核要点
1）对过程的监视和测量方法是否作出规定？
2）对哪些过程采用什么方法进行监视和测量，以证实过程实现预期结果的能力？
3）过程检查、中间检查、巡视、评估过程能力是否是记录？
4）当发现过程能力不足时，采取了哪些纠正措施，以确保产品的符合性？效果如何？

8.2.4 产品的监视和测量
·审核要点
1）是否按计划对产品特性进行了监视和测量，以验证产品符合性？
2）不同阶段的产品和测量内容和职责是否在、有规定？
3）是否规定了接收准则，保持了接收证据？
4）产品放行是否有授权人批准，必要时应得到顾客批准？

8.3 不合格品控制
·审核要点
1）程序文件是否明确规定了对不合格品控制方式、有关处置的职责和权限？
2）对发现的不合格品，是否采取了处置措施，处置后是否进行了验证？
3）对交付后发现的产品不合格，是否评价其影响并消除其原因？
4）当不合格品提出让步使用时，是否经授权人或顾客批准？

8.4 数据分析
·审核要点
1）是否对体系运行过程中的有关信息、数据的收集分析的职责、途径和方法提出了要求并作出规定？
2）来自生产和服务现场的有关产品符合性的监视和测量的信息、顾客满意度的信息、供方信息是否进行了统计分析和过程趋势分析？
3）分析结果是否能为持续改进体系运行的有效性提供决策意见和相应的措施？

8.5 改进
·审核要点
1）组织是否对体系、过程、产品策划了持续改进并、形成文件？
2）日常的或重大的持续改进项目的实施结果是否有效？
3）是否对纠正措施的需求进行了评审？预防措施能否消除潜在不合格？
4）是否建立了质量信息反馈、传递、处理的机制？
5）是否定期对质量信息进行整理分析，采用统计技术分析潜在不合格？潜在不合格原因分析是否准确？
6）是否对预防措施的需求进行了评审？预防措施能否消除潜在不合格？
7）是否对所采取的预防措施实施控制，监督预防措施有效的执行并验证其结果？

第二节 ISO14001环境管理体系审核要点

4.1　总要求　
本条通过全部条款审核后，进行综合分析，做出评价。

4.2　环境方针　
·审核要点
1）环境方针的内容是否反映了企业活动特点和环境影响？
2）环境方针是否包含了：“两个承诺”？
3）最高管理者是否向员工宣讲了环境方针并贯彻执行？
4）员工是否了解组织的环境方针？

4.3　规划（策划）　
4.3.1　环境因素　
·审核要点
1）组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？
2）环境因素识别是否充分？是否考虑了“三种状态”、“三种时态”？
3）环境因素识别范围是否覆盖了组织的所有活动、产品、服务的场所、部门和分支机构？
4）对供方可施加影响的环境因素如何识别和控制？
5）重要环境因素评价采用什么方法？是否合理、科学？评价结果是否正确？是否经过审批？
6）是否及时更新了环境因素？
7）重要环境因素确定后是否在内部沟通？

4.3.2　法律与其他要求　
·审核要点
1）如何确定对组织适用的法律法规及其他要求？
2）是否使相关人员获得适用的法律法规？
3）获取法律法规的渠道是否畅通？是否有人负责？

4.3.3　目标、指标和方案　
·审核要点
1）组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？
2）目标指标是否针对重要环境因素制定，有否遗漏？
3）是否在各职能部门、项目上建立目标指标并予以量化？
4）目标指标是否体现污染预防的承诺？
5）目标指标是否考虑了相关方观点？
6）管理方案是否形成了文件并经审批？
7）管理方案能否保证目标指标的实现？
8）管理方案是否明确规定了管理职责、方法、时间表？

4.4　实施和运行　
4.4.1　资源、作用、职责和权限　
·审核要点
1）最高管理者是否对每一层次环境管理工作的部门、人员规定了职责、权限并形成文件？
2）有关环境管理的职责权限是否予以传达并与相关部门沟通？
3）管理者代表是否明确自己的作用、职责和权限？
4）管理者代表是否向最高管理者汇报体系运行情况并提出改进意见？
5）公司通过什么方式确定环境保护所需资源？所提供的资源是否满足环境保护要求？

4.4.2　能力、培训和意识　
·审核要点
1）对从事可能产生重大环境影响的人员，是否确定了能力和任职要求并形成文件？
2）组织如何确定培训需求？是否对从事重大环境影响的人员都经过了相应的培训？
3）询问有关人员的环境意识、职责和应急准备工作内容。

4.4.3　信息交流　
·审核要点
1）内部信息交流采用什么方式？
2）异常、紧急情况下信息如何交流？
3）外部沟通渠道是否畅通？如何接收、处理外部信息？

4.4.4　文件　
·审核要点
1）环境管理体系文件是否充分、适宜？
2）环境管理体系文件内容是否覆盖了标准的所有要求？
3）标准要求编制的程序是否都形成了文件？

4.4.5　文件控制　
·审核要点
1）环境管理手册、程序文件和工作文件是否经过审核、批准并签署完整？
2）各关键岗位是否得到现行有效版本文件？
3）失效文件是否及时撤出，保留是否标识？
4）是否对各类文件的编审批程序和职责作出规定？
5）文件是否清晰、标识明确、妥善保管？

4.4.6　运行控制　
·审核要点
1）运行部门是否针对目标指标，结合本部门重要环境因素制定了工作计划（包括维护工作）或相关程序、作业指导书？
2）作业指导书、工作计划是否列出了运行标准、验证准则？
3）现场运行是否在受控条件下进行？
4）对分包方的控制有无规定？是否已经按规定要求实施控制？

4.4.7　应急准备和响应　
·审核要点
1）是否编制了“应急准备和响应控制程序”，程序对异常、紧急情况的反应、职责、措施是否充分？
2）是否确定了异常、紧急情况的应急队伍、岗位、责任到人？
3）发生紧急情况如何联系、集合、资源准备，包括消防、医疗、运输的准备？
4）是否对应急准备程序进行过试验或演练？

4.5　检查和纠正措施　
4.5.1　监测和测量　
·审核要点
1）是否对所有重大环境因素都进行了监测？
2）对关键特性的监测内容、项目、频次是否符合规范、程序文件要求？
3）是否对运行控制、应急程序及作业指导书执行情况进行过日常检查？
4）是否对目标指标、管理方案的招待情况进行了例行检查？
5）是否将监测结果与污染物排放标准、总量控制指标进行了对比评价？
6）是否定期校准环境检测设备，治理设施是否定期检测？

4.5.2　守法性评价　
·审核要点
1）是否对环保法规、标准的符合性进行定期检查。
2）公司资质、设备资质和人员资质是否保持持续有效？
3）是否定期更新环保法规和标准？

4.5.3　不符合、纠正与预防措施　
·审核要点
1）是否明确发生了不符合采取纠正和预防措施的责任部门和程序方法？
2）对不符合是否进行了原因分析和评审？纠正和预防措施是否到位？
3）当相关方有投诉时如何采取纠正预防措施。
4）纠正和预防措施后是否进行了有效性验证。

4.5.4　记录控制　
·审核要点
1）记录是否完整、保持？
2）记录填写是否正确、真实可靠、字迹清晰、标识明确？
3）记录是否在适宜环境条件下保存，便于检索、查阅？

4.5.5　内部审核　
·审核要点
1）内部审核是否有计划、内审员是否有培训、有检查表？
2）内部审核是否按程序进行？
3）部门的检查表是否充分？是否覆盖了相应职能的要素？
4）审核计划是否考虑了环境影响的重要性和以前的审核结果？
5）对每一项不符合是否都采取纠正措施并进行了有效性验证。

4.6　管理评审　
·审核要点
1）最高管理者是否定期组织管理评审，有否管理评审计划？
2）管理评审输入内容是否充分？体现了环境管理过程？
3）评审是否评价了环境方针、目标指标的实现情况？
4）管理评审输出是否有持续改进的要求？

第三节 OHSAS18001职业健康安全管理体系审核要点

4.1　总要求　
本条通过全部条款审核后，进行综合分析，做出评价。

4.2　职业健康安全方针　
·审核要点
1）职业健康安全方针的内容是否反映了企业活动特点和职业健康安全影响？
2）职业健康安全方针是否包含了：“两个承诺”？
3）最高管理者是否向员工宣讲了职业健康安全方针并贯彻执行？
4）社区公众是否了解组织的职业健康安全方针？

4.3　规划（策划）　
4.3.1　危险辨识、风险评估和确定控制措施　
·审核要点
1）组织编制的“职业健康安全危险源识别控制程序”是否覆盖了职业健康安全危险源识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？
2）职业健康安全危险源识别是否充分？是否考虑了“三种状态”、“三种时态”？
3）职业健康安全危险源识别范围是否覆盖了组织的所有活动、产品、服务的场所、部门和分支机构？
4）对供方可施加影响的职业健康安全危险源如何识别和控制？
5）重要职业健康安全危险源评价采用什么方法？是否合理、科学？评价结果是否正确？是否经过审批？
6）是否及时更新了职业健康安全危险源？
7）职业健康安全危险源确定后是否在内部沟通？

4.3.2　法律与其他要求　
·审核要点
1）如何确定对组织适用的法律法规及其他要求？
2）是否使相关人员获得适用的法律法规？
3）获取法律法规的渠道是否畅通？是否有人负责？

4.3.3　目标和方案　
·审核要点
1）组织的职业健康安全目标和指标是否在职业健康安全方针下展开、具体化？
2）目标指标是否针对重要职业健康安全危险源制定，有否遗漏？
3）是否在各职能部门、项目上建立目标指标并予以量化？
4）目标指标是否体现持续改进的承诺？
5）目标指标是否考虑了相关观点？
6）管理方案是否形成了文件并经审批？
7）管理方案能否保证目标指标的实现？
8）管理方案是否明确规定了管理职责、方法、时间表？

4.4　实施和运行　
4.4.1　资源，角色，职责，责任和权限
·审核要点
1）最高管理者是否对每一层次职业健康安全管理工作的部门、人员规定了职责、权限并形成文件？
2）有关职业健康安全管理的职责权限是否予以传达并与相关部门沟通？
3）管理者代表是否明确自己的作用、职责和权限？
4）管理者代表是否向最高管理者汇报体系运行情况并提出改进意见？
5）公司通过什么方式确定职业健康安全管理所需资源？所提供的资源是否满足职业健康安全管理要求？

4.4.2　能力、培训和意识　
·审核要点
1）对从事可能产生重大职业健康安全影响的人员，是否确定了能力和任职要求并形成文件？
2）组织如何确定培训需求？是否对从事重大职业健康安全影响的人员都经过了相应的培训？
3）询问有关人员的职业健康安全意识、职责和应急准备工作内容。

4.4.3　沟通、参与和协商
·审核要点
1）内部信息交流采用什么方式？
2）异常、紧急情况下信息如何交流？
3）外部沟通渠道是否畅通？如何接收、处理外部信息？
4）公司是否明确员工代表？员工是否清楚谁是其员工代表？

4.4.4　文件　
·审核要点
1）职业健康安全管理体系文件是否充分、适宜？
2）职业健康安全管理体系文件内容是否覆盖了标准的所有要求？
3）标准要求编制的程序是否都形成了文件？

4.4.5　文件控制　
·审核要点
1）职业健康安全管理手册、程序文件和工作文件是否经过审核、批准并签署完整？
2）各关键岗位是否得到现行有效版本文件？
3）失效文件是否及时撤出，保留是否标识？
4）是否对各类文件的编审批程序和职责作出规定？
5）文件是否清晰、标识明确、妥善保管？

4.4.6　运行控制　
·审核要点
1）运行部门是否针对目标指标，结合本部门重要职业健康安全因素制定了工作计划（包括维护工作）或相关程序、作业指导书？
2）作业指导书、工作计划是否列出了运行标准、验证准则？
3）现场运行是否在受控条件下进行？
4）对分包方的控制有无规定？是否已经按规定要求实施控制？

4.4.7　应急准备和响应　
·审核要点
1）是否编制了“应急准备和响应控制程序”，程序对异常、紧急情况的反应、职责、措施是否充分？
2）是否确定了异常、紧急情况的应急队伍、岗位、责任到人？
3）发生紧急情况如何联系、集合、资源准备，包括消防、医疗、运输的准备？
4）是否对应急准备程序进行过试验或演练？

4.5　检查
4.5.1　绩效测量与监测
·审核要点
1）是否对所有重大职业健康安全危险源都进行了监测？
2）对关键特性的监测内容、项目、频次是否符合规范、程序文件要求？
3）是否对运行控制、应急程序及作业指导书执行情况进行过日常检查？
4）是否对目标指标、管理方案的执行情况进行了例行检查？
5）是否对员工进行例行体检？
6）是否定期校准职业健康安全检测设备，治理设施是否定期检测？

4.5.2　守法性评价　
·审核要点
1）是否对职业健康安全法规、标准的符合性进行定期检查。
2）公司资质、设备资质和人员资质是否保持持续有效？
3）是否定期更新职业健康安全法规和标准？

4.5.3　事件调查，不符合，纠正措施和预防措施
·审核要点
1）是否建立事件的调查与分析程序？
2）事件发生后，有无按程序要求实施处理，形成记录？
3）是否明确发生了不符合采取纠正和预防措施的责任部门和程序方法？
4）对不符合是否进行了原因分析和评审？纠正和预防措施是否到位？
5）当相关方有投诉时如何采取纠正预防措施。
6）纠正和预防措施后是否进行了有效性验证。

4.5.4　记录控制　
·审核要点
1）记录是否完整、保持？
2）记录填写是否正确、真实可靠、字迹清晰、标识明确？
3）记录是否在适宜环境条件下保存，便于检索、查阅？

4.5.5　内部审核　
·审核要点
1）内部审核是否有计划、内审员有无培训、有检查表？
2）内部审核是否按程序进行？
3）部门的检查表是否充分？是否覆盖了相应职能的要素？
4）审核计划是否考虑了职业健康安全影响的重要性和以前的审核结果？
5）对每一项不符合是否都采取纠正措施并进行了有效性验证。

4.6　管理评审　
·审核要点
1）最高管理者是否定期组织管理评审，有否管理评审计划？
2）管理评审输入内容是否充分？体现了职业健康安全管理过程？
3）评审是否评价了职业健康安全方针、目标指标的实现和变更情况？
4）管理评审输出是否有持续改进的要求？

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