TFS认证审核清单 - 企业治理

1、TFS审核清单 - 供应商标准

（1）供应商行为准则

（2）供应商签署确保履行本准则的承诺记录

（3）选择与评价供应商的记录文件

（4）供应商审计及供应商的证明

（5）供应商/承包人 纠正行动计划的记录文件

（6）为供应商/承包人提供的信息资料/培训

（7）由供应商同意生产目标的记录文件

（8）供应商遵从/改善条件要求的进步记录

2、会籍

组织或倡议促进可持续发展的会员资格文件/ 证书 (复制), 例如:

       - 联合国全球契约

       - 责任关怀”倡议


3、TFS认证审核清单 - 商业诚信

（1）高层管理人员防止腐败/贿赂/欺诈的政策或书面承诺

（2）任何法律程序的纪录, 例如:

       - 腐败案件

       - 贿赂案件

（3）内部有关诚信经营报告程序的记录文件

（4）内部识别腐败/贿赂程序/系统的记录文件, 例如:

       - 行为准则

       - 反腐败指导方针

       - 管理层的书面声明

（5）内部监控的有关文件, 例如:

       - 多眼原则

       - 职责分离

       - 工作岗位轮换

（6）在过去的一年里收到提示/投诉的文件

（7）与腐败/贿赂/欺诈有关的培训记录

（8）举报揭发记录, 例如:

       - 内部/外部举报热线

       - 遵从性伙伴/监察员的任命

       - 保护揭发人的实施措施(比如秘密协议，反对制裁保护)"

4、TFS审核文件清单 - 纪律和投诉程序

（1）防止体罚，身体胁迫，辱骂的纪律处分程序记录

（2）投诉/投诉/申诉程序 的记录

（3）违反公司纪律政策的记录文件

（4）对纪律处分程序及其结果提出上诉的文件

5、隐私和知识产权

与客户在合同约定产品和正在开发项目的保密协议 (样本)

6、TFS认证审核清单 - 公平竞争

（1）公平交易的规定记录，包括广告和竞争营销

（2）促进公平营商措施的记录文件