RSQAS认证审核评估(4)--供应链管理和分包商管理

4、RSQAS认证--供应链管理和分包商管理

4.1 RSQAS认证--物流方案选择和供应链管理

4.1.1 物流方案选择

(1)是否有文件化的程序来规范和选择物流方案及物流服务商?

(2)该物流方案是否考虑了安全、环境和质量及安保因

4.1.2 供应链管理

(1)是否对供应链中的服务供应商设定SHE&Q及其它方面的指标并与之沟通？

(2)是否跟踪服务供应商的服务以确保实现上述指标？

(3)是否从制定计划到实施装货，始终对货物的隔离状况进行检查和控制？

4.1.3 供应链整体：确保从装货点到收货点都保持相同的服务水平。

(1)公司是否有文件化的程序来控制其从装货起至最终交货的整体服务水平？

(2)当有多个服务商参与时，是否能将客户的要求自始至终的贯彻执行？

(3)公司是否有正式的程序及时汇报交货情况，并确保整个供应链的跟进措施（包括说明是哪个人，因为什么原因而要求改变交货时间）？

4.2 RSQAS认证--分包服务

4.2.1 分包政策

(1)公司是否有书面化的关于运输及分包商管理的政策（包括筛选程序，绩效评估和监督）？

(2)包商管理政策之中是否也考虑了化学品公司的要求及规定？

(3)该管理政策是否也包括了化学品运输分包商现场操作要求？

4.2.2 完全分包商

(1)公司是否有一份适用的所有经批准的完全分包商名

(2)是否按照4.3.1中的要求将完全分包商纳入自身管理体系之中？

(3)是否将完全分包商的司机／操作员纳入到公司的安全与质量培训计划与方案之中？

(4)公司是否向完全分包商的司机发放司机手则？

4.2.3 非完全分包商

(1)公司是否有一份适用的所有经批准的非完全分包商名单？

(2)是否与分包商签订书面协议以确定所有分包要求（内含4.3.1中所列绩效指标），并对其进行监督和记录？

(3)是否向非完全分包商发放司机手册或检查分包商的司机手册，确保其一致性？

4.2.4 分包商在现场的计划外服务

(1)当公司必须使用计划外的分包商时，是否对这些服务伙伴规定其最基本的服务要求？

4.3 RSQAS认证--物流合作方的绩效考核

4.3.1 绩效指标

(1)与分包商的书面协议是否包括了对以下指标：

  a- 遵守相关国际和国内法规？

  b- 取得相关活动或操作的资质证书？

  c- 司机/操作工有合格的执照/证书？

  d- 符合工作/驾驶时间的规定并保持记录？

  e- 毒品和酒精政策？

  f- 车辆停放？

  g- 向所有的服务供应商发放运输单据和海关单据，必要时包括EIR(设备交接单）？

  h- 应急电话／应急反应责任？

  i- 危险货物安全顾问（DGSA)的任命和职责？

  j- 车辆维护？

  k- 车辆检查和测试？

  l- 软管的检查和测试？

  m- 使用有资质的槽罐清洗站？

  n- 在装货和卸货点遵守相关作业指导书/操作贯例（包括高处作业，安全进罐作业，采样责任和安全采样操作，货物紧固，设备清洗）？

  o- 仔细选择司机并给予充分培训（包括货物隔离和配存规定，司机手册，司机开车前和装货后检查，适当的语言培训，预防性驾驶培训，BBS，安全带，车辆的分隔和停放，不同国家的限载规定）？

  p- 二级货运分包规定？

  q- 综合保险范围？

  r- 不符合情况的处理？

  s- 事故/事件报告？

  t- 操作及商业资料的保密措施？

  u- 法规要求的相关保安条例？

4.3.2 绩效考核程序

(1)公司是否有文件化的程序来评估和考核所有服务供应商的绩效？

(2)是否所有的服务供应商都进行了相关模块的SQAS评估:

  a- 对运输分包商及其运输服务进行SQAS道路安全评估 ?

  b- 对仓储服务进行SQAS仓储安全评估?

  c- 对铁路运输服务进行SQAS铁路运输安全评估?

  d- 对海运服务进行CDI-mpc评估?

  e- 对散货的罐区服务进行CDI-T评估?

(3)如果不使用这些SQAS/CDI工具,公司是否使用相似的体系来评估其供应商的服务?

(4)是否保存了书面化的证据，表明已经将相关服务的绩效指标：

  a- 在合同签订与前与分包商确认并不断强调？

  b- 是否通过对话和落实改进方案对转包人实施监

(5)是否与特定的分包商定期开管理层会议，以评审目标的执行情况？