RSQAS认证审核评估(1)--管理

1. RSQAS认证审核评估 -- 管理

1.1 RSQAS认证审核评估--管理责任制度

1.1.1 公司是否有现行的书面政策，能够反应管理层在致力于安全、健康、环境及质量(SHEQ)，及满足客户要求方面的积极承诺？

1.1.2 公司政策是否包括对下列活动的开展和执行的承诺：

(1) 基于安全的行为准则 (BBS) ?

(2) 酒精和毒品 ?

(3) 保安(保护人身和财产不受恶意损伤和偷盗)?

1.1.3 职责和责任

(1) 是否有组织结构图，以描述每个人在包括安全、健康、环境和质量等方面在内的职责范围？

(1) 是否正式指派某人或明定某信息来源以确保公司能及时更新SHE及其它方面的法律法规？

(3) 公司是否正式任命一个DGSA（危险品安全顾问）或设有类似职位？

(4) 该危险品安全顾问是否按照规定向管理层提交危险品运输情况年度报告？

1.2 RSQAS认证评估--人员

1.2.1 招聘

(1) 是否有涵盖以下内容的书面招聘程序：

 a. 相关工作经验 ?

 b. 相关能力 / 教育 ?

 c. 临时员工 / 驾驶员 ?

(2) 是否针对相应的职业危害对作业人员（司机、操作工等）进行定期体检？

(3) 是否有书面的规章纪律并保持相关记录？

1.2.2 培训

(1).是否对新任命的经理、主管和操作人员进行入门培

(2)是否有程序鉴别经理、主管和操作人员的培训需求并至少每年进行一次评审？

(3)对操作人员的培训方案是否包括以下内容：

 a. 事故报告、调查和分析？

 b. 危险品处理？

 c. 特殊产品性质或处理需知？

 d. 个人防护用品的使用？

 e. 公司的应急反应制度 ?

 f. 泄漏预防和控制？

 g. 基于安全的行为准则（BBS） ?

 h. 海关作业 ?

(4)是否为指定人员制定急救培训方案并予以实施？

(5)有没有培训记录说明谁参加了何种培训？

(6)有没有执行再培训？

1.3 RSQAS认证评估--安全、健康、环保、质量等绩效分析

1.3.1 不符合情况的报告、调查、分析和纠正

(1) 是否有文件化的程序对如下不符合情况进行调查和记录：

 a. 事故？

 b. 事件？

 c. 未遂事故？

 d. 潜在的健康危害？

 e. 不安全状态？

 f. 法规符合性？

(2) 是否立即采取行动以避免延误后续调查行动？

(3) 是否为相关管理层制作详细的不符合情况报告，内容包括：

 a. 导致不符合情况发生的直接原因？

 b. 识别事故发生的根本原因 ?

 c. 预防事故再次发生的纠正性措施？

(4) 是否告知客户与其产品相关的不符合事件？

1.3.2 SHEQ等方面的目标和趋势分析

(1)是否有分析SHEQ数据以确定其趋势的程序？

(2)有没有设定的SHEQ目标并进行监控？

(3)有没有制定公司年度SHEQ&保安改进计划并制定具体的方案以实现这些改进？

1.4 RSQAS认证审核评估--管理评审

1.4.1 管理会议

(1)是否至少每年举行一次正式的管理会议以对SHEQ&保安体系进行评审？

(2)高层管理者是否定期举行SHEQ审查会议（在两次管理会期之间），以便监控既定SHEQ的进展和制定目

(3)是否有证据表明员工也共享到了公司在SHEQ方面的经验和教训？

1.4.2 内部审核

(1) 是否有管理体系内部审核的文件计划？

(2) 对内审中发现的缺失，是否建立行动计划并实施了纠正措施？

1.5 RSQAS认证评估--保险

1.5.1 公司保险是否覆盖了关于其所运送/处理的产品的所有损失、损坏的契约及法律责任？

1.5.2 公司的保险方针是否根据法规及客户要求涵盖第三方责任险，包括：

(1) 综合的一般法律责任险 (CGL) ?

(2) 机动车险 ?

(3) 环境责任险 ?

(4) 机动车辆意外责任险 (umbrella insurance) ?